廖凡的学术成就

独著：

1. 《证券客户资产风险法律问题研究》，北京大学出版社，2005年11月版；

2. 《国际货币金融体制改革的法律问题》，社会科学文献出版社，2012年7月版；

合著：

3. 《国际经济法》，黄东黎主编，社会科学文献出版社2006年12月版；

4. 《房地产金融》，与洪艳蓉等合著，北京大学出版社2007年6月版；

5. 《中国进口：战略与管理》，宋泓主编，社会科学文献出版社2009年4月版；

6. ContemporaryChinese Law，陈泽宪主编，与黄列等合著，中国检察出版社2009年6月版；

7.《当代中国国际法研究》，陈泽宪主编，中国社会科学出版社2010年12月版；

8. 《变化中的国际法：热点与前沿》，朱晓青主编，中国社会科学出版社2012年10月版；

学术论文：

9. 《钢丝上的平衡：美国证券信息披露体系的演变》，《法学》2003年第4期；

10. 《美国非公司型有限责任企业初探》，《法学》2003年第9期；

11. 《证券投资者保护基金运作研究》，《金融法苑》总第67辑（2005年10月）；

12. 《论证券公司破产清算的特别程序：以中美比较为视角》，《法学》2006年第7期；

13. 《我国金融混业监管的模式选择与协调机制》，《证券市场导报》2006年第11期，中国人民大学书报资料中心《金融与保险》2007年第3期全文转载；

14. 《间接持有证券的权益性质与法律适用初探》，《环球法律评论》2006年第6期，中国人民大学书报资料中心《经济法学.劳动法学》2007年第2期全文转载；

15. 《我国证券登记结算法律的进展与疑惑》（与郭雳合作，第二作者），《证券市场导报》2007年第2期；

16. 《香港证监会执法机制评介》，《环球法律评论》2007年第3期，中国人民大学书报资料中心《经济法学·劳动法学》2007年第10期全文转载，《新华文摘》2007年第21期摘录；

17. 《美国新破产法金融合约例外条款评析》，《证券市场导报》2007年第5期；

18. 《构建更加公平的国际贸易体制：对WTO互惠原则的再思考》，《国际贸易》2007年第6期；

19. 《美国反向刺破公司面纱的理论与实践：基于案例的考察》，《北大法律评论》第8卷第2辑（2007年7月）；

20. 《竞争、冲突与协调：金融混业监管模式的选择》，《北京大学学报（哲学社会科学版）》2008年第3期；

21. 《论欧盟对金融集团的监管：以<金融集团指令>为中心》，《国际法研究》第二卷（中国人民公安大学出版社2008年11月）；

22. 《确立人民银行在金融监管中的牵头地位》，《中国城市金融》2008年第9期；

23. 《建立更加公平的国际货币体制：以国际货币基金组织改革为视角》，《国际法研究》第三卷（中国人民公安大学出版社2009年6月）；

24. 《经济全球化与国际经济法的新趋势》，《清华法学》2009年第6期；

25. 《国际货币体制的困境与出路》，《法学研究》2010年第4期；

26. 《东亚货币合作的制度演进与前瞻：以清迈倡议多边化为中心》，《国际法研究》第四卷（中国人民公安大学出版社2011年4月）；

27. 《国际货币基金组织投票权与治理结构改革述评》，《中国国际法年刊》2010年卷，世界知识出版社2011年7月版；

28. Regulation ofFinancial Conglomerates in China: from Defacto to De jure, European Business Organization Law Review,Volume 12, Issue 2, July 2011；

29. 《贸易保护主义背景下的人民币汇率法律问题》，《国际法研究》第五卷（中国公安大学出版社2012年1月）；

30. 《英国金融监管体制改革的最新发展及其启示》，《金融监管研究》2012年第2期；

31. 《金融市场：机构监管?功能监管？》，《金融市场研究》2012年第1期（创刊号）；

32. 《金融消费者的概念与范围：一个比较法的视角》，《环球法律评论》2012年第4期；

33. 《国际金融监管的新发展：以G20和FSB为视角》，《武大国际法评论》第15卷第1期，武汉大学出版社2012年10月版；

报纸文章：

34. 《证券公司破产清算中的投资者保护》，《21世纪经济报道》2005年8月3日；

35. 《美国基层法院的便利诉讼制度》，《人民法院报》2006年4月3日；

36. 《有多少企业将在萨—奥法案前却步》，《法制日报》2006年7月14日；

37. 《尤科斯宣告破产，“国有化”若隐若现》，《法制日报》2006年8月9日；

38. 《从美最高法院解除华府“禁枪令”谈起》，《法制日报》2008年7月20日第14版；

39. 《金融监管中不能承受无央行之轻》，《法制日报》2008年8月24日第10版；

40. 《都是金融惹的祸？》，《法制日报》2008年10月19日第10版；

41. 《华盛顿共识、新自由主义与国际货币基金组织》，《法制日报》2008年12月14日第10版；

42. 《法硕教育，路在何方》，《法制日报》2009年6月10日第10版；

43. 《推动金融体系改革的现实举措》，《人民日报》2009年7月13日第13版；

44. 《美银行新政意在何处》，《人民日报》2010年1月27日第22版；

45. 《高盛“欺诈门”的样本效应》，《人民日报》2010年4月29日第22版；

46. 《意料之中的和解》，《人民日报》2010年8月4日第22版；

47. 《金融监管应两条“腿”走路》，《经济日报》2011年12月6日第9版；

48. 《功能监管与机构监管应“双剑合璧”》，《经济日报》2012年2月13日第6版；

49. 《提升金融监管有效性 功能监管可堪大任》，《金融时报》2012年2月23日第6版；

译著/文：

50. 《国际商事仲裁》，〔西〕帕德罗·马丁内兹·弗拉加著，与谢新胜等合译，中国社会科学出版社2009年6月版（承担两章，共约36,550字）；

51. 《战争中的法律保护：关于国际人道法当代实践的案例、文件与教学资料》（光盘版），马尔科·萨索利、安托万·布维耶著，与戴瑞君等合译，红十字国际委员会东亚地区代表处2010年4月版；

52. 《全球金融改革视角下的单一监管者模式：对英国FSA经验的批判性重估》，〔美〕约瑟夫·诺顿著，《北大法律评论》第7卷第2辑（2006年6月）；

53. 《人道组织与国际刑事法庭：尝试方枘圆凿》，阿娜玛丽·拉罗萨著，《国际人道法文选》（2006），法律出版社2008年4月版；

54. 《商业走向战争：私人军事/安全公司与国际人道法》，埃玛努埃拉－基亚拉·吉拉德著，《红十字国际评论》2006年文选；

55. 《法律原则的滥用：“9·11”以来美国对酷刑问题的法律回应》，詹姆斯·罗斯著，《红十字国际评论》2007年文选，法律出版社2009年8月版；

56. 《选择性亲和？人权法和人道法》，科尔杜拉·德勒格著，《红十字国际评论》2008年文选，法律出版社2010年3月版；

57. 《实施国际人道法及保护和援助战争受难者的各种机制和方法》，托尼·普凡纳著，《红十字国际评论》2009年文选，法律出版社2010年12月版；

58. 《国际人道法上的武装冲突类型：法律概念与实际局势》，西尔万·维特著，《红十字国际评论》2009年文选，法律出版社2010年12月版；

59. 《从无助到有力：审视妇女在武装冲突中的多元经历》，梅迪娜·哈埃里、纳迪娜·皮埃什吉巴尔著，《红十字国际评论》2010年文选，法律出版社2011年11月版；

60. 《国内法和国际法上的有组织犯罪与黑帮暴力》，皮埃尔·豪文、斯文·彼得克著，《红十字国际评论》2010年文选，法律出版社2011年11月版；

61. 《雷曼的溢出效应》，伦纳·库尔姆斯著，《国际法研究》第五卷（中国公安大学出版社2012年1月）；

62．《全球金融危机后的欧盟金融市场法律改革》，斯迪克·塞雅德著，《国际法研究》第五卷（中国公安大学出版社2012年1月）；

63. 《阿富汗：历史与地理解析》，威廉·梅利著，载《阿富汗冲突》（《红十字国际评论》特刊），红十字国际委员会东亚地区代表处2012年版。

中国证监会发审委兼职委员都是中国人吗

Mergers and Acquisitions and Takeovers in China (with Cristiano Rizzi&Joseph Chiristian） Wolters

Kluwer,July 2012,Netherlands&US（英文版）

M&A E Takeover,Giuffre Editore,Feb 2012,Italy（意大利文版）

《证券律师的行业发展与制度规范》，法律出版社2013年版

《信用征信框架研究》（合著），经济日报出版社2008年版

《中国银行业创新与发展的法律思考》，北京大学出版社2006年版

《美国证券私募发行法律问题研究》，北京大学出版社2004年版

《思在录:金融法律问题研究》,经济科学出版社2001年版 核心类：

1、“论我国公司资本制度的最新发展——《公司法司法解释（三）》解读”，《法商研究》2012年4月发表

2、“我国证券律师业的发展出路与规范建议”，《法学》2012年4月发表

3、“WTO争端裁决对我国农业支持政策的影响分析”，《南京农业大学学报(社会科学版)》2012年2月发表

4、“创寻制度乔布斯(JOBS)红利——美国证券监管再平衡探析”，《证券市场导报》2012年5月发表

5、“美国证券域外纠纷诉权新解”，《证券市场导报》2011年11月发表

6、“证券律师的职责规范与业务拓展”，《证券市场导报》2011年4月发表

7、“证券市场中介机构的法律职责配置”，《南京农业大学学报(社会科学版)》2011年1月发表

8、“信用卡套现责任体系之完善”，《法学》2010年12月发表

9、“个人理财业务中银行和客户的义务配置——基于产品和契约类型差异性的分析框架”，《金融论坛》2010年7月发表

10、“我国证券私募的立法完善与行为规制”，《政府法制》2010/16发表

11、“中投境外投资并购的监管环境与模式选择”，《清华法学》2010年5月发表

12、“证券欺诈法律责任的边界新近美国最高法院虚假陈述判例研究”，《中外法学》2010年4月发表

13、“信托主体之股东身份的法律解析——以信托型私人股权投资基金为展开”，《证券市场导报》2010年3月发表

14、“美国私募基金规范的发展及其启示”，《环球法律评论》2009年4月发表

15、“交叉持股现象的分析框架与规范思路”，《北京大学学报(哲学社会科学版)》2009年4月发表

16、“中投:主权财富基金的控股公司路径”，《中外法学》2009年4月发表

17、“美国证券集团诉讼的制度反思”，《北大法律评论》2009年2月发表

18、“美国证券执法中的行政法官制度”，《行政法学研究》2008年4月发表

19、“我国征信体系的经济分析与法制构建”，《经济问题》2007年11月发表

20、“证券客户资金安全的法律和实践保障”，《生产力研究》2007/15发表

21、“我国证券登记结算法律的进展与疑惑”，《证券市场导报》2007年2月发表

22、“担保公司参与银行信用卡业务的法律政策分析”，《法学》2007年1月发表

23、“金融机构保底理财的合法性迷局与困境”，《北京大学学报(哲学社会科学版)》2006年5月发表

24、“特定对象发行:制度构建与疑义相析”，《华东政法学院学报》2006年1月发表

25、“《证券法》修订草案中的若干问题及完善”，《法学》2005年8月发表

26、“美国两级证券监管实践、理念分歧及其思考”，《生产力研究》2004年8月发表

27、“发展规范我国私募发行的分析”，《证券市场导报》2003年8月发表

28、“WTO争端解决的个案剖析与启示——以美国、印度药品及农用化学品专利保护纠纷为例”，《法学评论》2002年4月发表

29、“证券私募发行中的民事责任问题研究——以虚假陈述制度为中心”;袁平海，《法学评论》2001年5月发表

30、“美国“301条款”与WTO争端解决机制的互动及其前景预测”，《中国法学》2001年5月发表

31、“开放式基金及其相关法律问题研究”，《法学》2001年3月发表

32、“开放式基金的相关法律问题探讨”，《证券市场导报》2000年11月发表

33、“韩国金融、企业危机起因、对策及启示”，《生产力研究》1998年4月发表

34、“农村剩余劳动力何处去”，《生产力研究》1996年6月发表

35、“浅谈(票据法)中的一些问题”，《财金贸易》1996年4月发表

其他类：

1、“证券非公开发行法律制度的反思与变革——以中美比较为视角”，《新视野》2011年3月发表

2、“美国证券私募发行的两级监管”，《产权导刊》2009年9月发表

3、“私募发行在美国证券市场中的地位”，《产权导刊》2009年8月发表

4、“美国证券私募发行的两级监管”，《首席财务官》2008年6月发表

5、“私募发行在美国证券市场中的重要地位”，《首席财务官》2008年4月发表

6、“《证券法》修订:见微知著,慎思明决”，《金融法苑》2005年7月发表

7、“金融资产管理公司资产处置中的法律问题”，《金融法苑》2005年6月发表

8、“理不清的理财,保不得的保底(下”，《金融法苑》2005年5月发表

9、“理不清的理财,保不得的保底(上）”，《金融法苑》2005年3月发表

10、“全球化视角下的我国商业银行次级债“热”(上)”，《金融法苑》2005年1月发表

11、“全球化视角下的我国商业银行次级债“热”(下)”，《金融法苑》2005年2月发表

12、“又见基金黑幕——美国基金业监管的新发展”，《金融法苑》2003年8月发表

13、“美国《证券法》注册豁免规定研究”，《金融法苑》2003年6月发表

14、“比坚持更重要的是坚持什么——美国证券监管的二元实践与理念分歧”，《金融法苑》2003年5月发表

15、“私募基金规范:英美实践与中国尝试”，《金融法苑》2003年4月发表

16、“信心、金融与金融法”，《金融法苑》2003年3月发表

17、“信用、金融与金融法”，《金融法苑》2003年2月发表

18、“信息、金融与金融法”，《金融法苑》2003年1月发表

19、“我国发展认股权证的设想与法律思考(上）”，《金融法苑》2001年10月发表

20、“我国发展认股权证的设想与法律思考(下）”，《金融法苑》2001年11月发表

21、“第八讲票据上的保证”，《金融法苑》2001年6月发表

22、“投资型保险及其法律问题”，《金融法苑》2001年4月发表

23、“关于医疗纠纷概念与处理的两点法律思考”，《法律与医学杂志》2001年3月发表

24、“开放式基金及其法律问题(中）”，《金融法苑》2000年12月发表

25、“开放式基金及其法律问题(下）”，《金融法苑》2001年1月发表

股票发行审核委员会

中国证券监督管理委员会管理的部门

股票发行审核委员会简称发审委，属于中国证券监督管理委员会管理的一个部门，主要负责股票发行审核工作。发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外部有关专家组成，由中国证监会聘任。2017年10月1日，63位发审委委员确定。[1]

中文名

股票发行审核委员会

简称

发审委

主管

中国证券监督管理委员会

职责

股票发行审核

机构人员主要职能评审规则TA说

机构人员

发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外部有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委员分为专职委员和兼职委员两类。

2017年10月1日，63位发审委委员确定。根据此次公布的最终名单，42人为专职委员，21人为兼职委员。其中有6名来自高等院校，北京大学有3位教授位列其中，而其中两位来自光华管理学院：北京大学光华管理学院院长、教授刘俏，北京大学研究生院副院长、光华管理学院教授姜国华，另一位是北京大学法学院副院长郭雳教授。[1]