昆鹰律师事务所（被起诉马斯克还敢说）

SEC起诉马斯克 马斯克:诚信是我生命中最看重的价值观

澎湃新闻 2018-09-28 12:00

原标题：美国证监会起诉马斯克：720亿美元私有化方案误导投资者

美国当地时间9月27日，据《华尔街日报》报道，美国证券监管机构当天以欺诈为由起诉特斯拉首席执行官（CEO）马斯克（Elon Musk），指控他在今年8月称已锁定资金进行史上规模最大私有化交易时，误导了股东。这宗交易原本有望成为史上规模最大的私有化交易。

美国证券交易委员会（下简称SEC）于美国曼哈顿联邦法院对马斯克提起诉讼，称他当时还没和任何潜在融资提供方讨论包括价格等关键交易条款，远谈不上锁定资金。美国法律禁止上市公司的高管就可能影响投资决策的重大信息作出错误陈述或误导投资者。

据报道，特斯拉并未在诉讼中被指名为被告，但SEC正试图阻止马斯克担任任何一家美国上市公司的高管或董事。目前马斯克是特斯拉最大股东兼首席执行官。

截至发稿，在美国当地时间9月27日的盘后交易中，特斯拉股价下挫11.91%至270.9美元/股。

马斯克在一份声明中表示，“SEC采取的这一不合理行动让我感到非常难过和失望，我总是尽最大可能维护真实透明的原则，维护股东的利益。诚信是我生命中最看重的价值观，事实将会证明我从未做过任何有违诚信的事。”

值得注意的是，据《华尔街日报》引述知情人士的话称，在SEC提起诉讼之前，马斯克及其律师在最后一刻决定打官司而不是和解。

知情人士称，SEC此前与马斯克起草了一份和解协议，协议得到了SEC委员的批准，但当地时间9月27日（周四）早间，当SEC准备提交和解协议，马斯克的律师致电驻旧金山的SEC律师，称他们不再有兴趣履行该协议。上述知情人士称，这通电话后，SEC匆忙起草了起诉书，随后提交。

SEC起诉马斯克涉嫌证券欺诈 特斯拉盘后一度跌超10%

finance.huanqiu.com 2018-09-28 08:54

SEC起诉马斯克涉嫌证券欺诈特斯拉盘后一度跌超10%

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新浪美股讯 北京时间9月28日凌晨，据彭博援引美国曼哈顿联邦法庭诉讼文件摘要，美国证券交易委员会（SEC）起诉特斯拉CEO马斯克涉嫌证券欺诈。

SEC周四在曼哈顿联邦法院提起的诉讼称，马斯克8月份的这条推特属于捏造事实。SEC称，马斯克当时甚至都没有跟任何潜在融资来源讨论过关键的交易条款，包括价格，更不用说确认了。

SEC称，“马斯克在活跃交易日的盘中时间用手机公开宣布了虚假的、带有误导性的特斯拉私有化消息，在将声明发布给他在推特上的超过2200万粉丝和其他任何可以上网的人之前，他并没有与其他任何人讨论过声明的内容。他也没有按照纳斯达克的规定要求，通知纳斯达克他打算发布这个公告。”

SEC提到马斯克发推文，称其涉嫌发布“一系列”具有误导性的公告。SEC表示马斯克错误地声称自己可以将特斯拉公司私有化，指控其作假，并发布了具有误导性的公告。

SEC称，特斯拉在发布私有化推文之前没有确认或讨论任何可能的资金来源。马斯克的推特引发了市场混乱，并损害了特斯拉的投资者。

SEC称，马斯克7月31日与沙特主权基金的会面甚至没有处理关于特斯拉私有化交易最基础的项目。直到马斯克8月7日发布私有化推三天后 ，马斯克没有与沙特主权基金再次就私有化交易进行过交流。

SEC执法部门联合主管Steven Peikin表示，“他之前让特斯拉的投资者相信他手头有一个坚定的报价，但我们发现，马斯克之所以提出420美元这个价格，是根据对当时的股价溢价20%，然后再取整到420美元，因为这个数字在大麻文化中的重要性，以及他相信他的女朋友会被它逗乐 。”

SEC寻求强迫马斯克交出“通过非正常手段所获得的”利益（“ill-gotton” Gains），尚未决定对马斯克作出民事罚款。该诉讼还寻求禁止马斯克担任上市公司的高管或董事 。SEC的诉讼通常会提出这一要求。据CNBC报道，SEC前主席Harvey Pitt表示，“如特斯拉CEO马斯克被提起刑事诉讼，他将面临牢狱之灾以及额外的罚款。”

在推文私有化事件之前，SEC就已经在调查特斯拉的问题，包括其汽车销量预测。彭博报道，司法部也在调查马斯克是否误导了投资者。

特斯拉周四收跌0.67%，报307.52美元。消息传出后，特斯拉盘后股价大跌，一度跌超10%，跌破277美元，跌至两周多以来最低点。

发推致特斯拉股价暴涨

此前，当地时间8月7日特斯拉CEO马斯克表示，考虑将特斯拉以每股420美元的价格私有化。他在推文中称，“我考虑将特斯拉以每股420美元的价格私有化。资金来源是有保障的”。马斯克推文发布后，特斯拉立即涨8.2%，攀升至盘中高点。

随即当日下午2：08一度暂停交易，随后在当地时间下午3：45分复牌。

截止当日收盘，特斯拉股价大涨10.99%报379.57美元，市值逼近650亿美元。

美国证监会介入调查

不过马斯克的言论引起了美国证券交易委员的注意，并且表示已经开始调查此事。SEC向特斯拉发出问询，内容包括马斯克的计划是否真实，以及这项计划为什么是通过社交平台公布等。

SEC确认上市公司可以通过社交平台公布相关材料和潜在的市场信息。但是，另有相关律师表示，如果马斯克之前说的“融资担保”不实或者不成熟，那么他将会陷入一定的法律纠纷中。

SEC前员工Keith Higgins表示，除非马斯克真有“融资担保”，并准备出价，否则这可能涉嫌操控市场。

投资者起诉其操纵股价

8月10日，投资者对他和特斯拉提起诉讼，指控其操纵股价。

提交给旧金山联邦法院的其中一起诉讼认为，马斯克在资金问题上撒谎，希望以此推升股价，从而打击该股空头。

另外一位心怀不满的特斯拉投资者也在同一家法院提起诉讼，并表示有多家媒体报道称，超过10家银行和科技公司都否认在马斯克的推文发表之前已经知晓融资事宜。

特斯拉放弃私有化

8月25日，马斯克在特斯拉官网上发布公开信称，特斯拉将放弃私有化。

马斯克在公开信里称，特斯拉的多数现有股东显然都认为我们最好保持上市公司状态。并且，他“知道私有化的过程很有挑战性，但因此消耗的时间和分散的精力显然超出最初的预期。”

据称将面临刑事调查

美国电动汽车制造商特斯拉CEO马斯克，这次可能要为自己的推文埋单了。

美国当地时间9月19日，特斯拉证实，美国司法部已经对该公司展开调查。特斯拉表示，上个月已经收到了司法部发来的“自愿提供文件”（voluntary request for documents）的要求，这通常是联邦机构调查此类案件的第一步。

昆鹰律师事务所（Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan LLP）合伙人Michael Liftik表示，美国司法部进行的可能是刑事调查，因为在证券欺诈指控中，检方的调查通常会与SEC平行推进。

Liftik曾任SEC执法律师。他说，如果提起民事诉讼，将由SEC负责，如果情节严重，以致于司法部或美国地方检察官办公室认为可能存在刑事犯罪，那么他们将负责刑事调查。

美国SEC起诉马斯克速度异常快 目的让影响力最大化

IT业界

腾讯科技

2018-09-28 07:38

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[摘要]美国证券交易委员会可能会迫使马斯克迅速走到谈判桌前，达成和解，以免他让投资者对该公司的命运感到疑惑。

腾讯科技讯 据外媒报道，特斯拉首席执行官伊隆·马斯克（Elon Musk）周四遭美国证券交易委员会（SEC）的正式指控，罪名是此前发推文称已落实私有化特斯拉的资金存有误导投资人的行为。不到两个月之前，马斯克曾发推文称要私有化特斯拉，且“资金已落实到位”。

受此影响，至美国东部时间18时52分（北京时间6时52分），特斯拉股价在周四的盘后交易中暴跌13.55%，股价为265.86美元。美国证券交易委员会在诉讼中寻求未具体说明的罚款，并增加了一项令市场不安的要求--让法官禁止马斯克担任上市公司的高管或董事。

美国证券交易委员会执法部门联席主管斯蒂夫·佩金（Steve Peikin）在周四的新闻发布会中称，该委员会能够迅速提起诉讼是因为调查已经完成，而且在指控的不当行为发生后不久提起诉讼能够最大化影响。美国证券交易委员会可能会迫使马斯克迅速走到谈判桌前，达成和解，以免他让投资者对该公司的命运感到疑惑。特斯拉的形象已与其特立独行的首席执行官的形象交织在一起。

美国证券交易委员会前执法律师、达拉斯律师事务所Bell Nunnally的律师罗伯特·龙（Robert Long）对此表示：“本案的进展速度如此之快颇不寻常，特别是考虑到马斯克是备受外界关注的人物。”不过他认为，因为美国证券交易委员会把调查局限在若干条推文当中，本来应该可以更快时间的完成调查。

美国证券交易委员会表示，马斯克在8月的推文中捏造私有化特斯拉的“资金已落实”，因为此消息致特斯拉股价在短时间内飙升。在计算私有化特斯拉的价格后，美证券交易委员会称马斯克把私有化公司的价格定为420美元，完全是“大麻文化”，原因是他认为他的女朋友会觉得很幽默。该委员会周四在曼哈顿联邦法院提交的诉状中称：“事实上，马斯克甚至没有与任何潜在的资金来源讨论，更不用说确认包括价格在内的关键交易条款。”

对此，马斯克本人在周四发布声明称：“证券交易委员会的这一无理行为让我深感悲伤和失望。我总是为了真理、透明度和投资者的最大利益而采取行动。正直是我生命中最重要的价值，事实将表明我从未以任何方式损害这一点。”美国证券交易委员会在诉讼中并未把特斯拉一同列为被告。截至目前，该公司对此报道未予置评。

事实上，在马斯克发布这些招致被美国证券交易委员会起诉的推文之前，该委员会已经在对特斯拉发布的包括电动车销售预期等数据进行调查。有报道称，除去美国证券交易委员会的诉讼外，美国司法部也在对马斯克是否误导投资人进行调查。

以下为美国证券交易委员会在诉讼中提到对本案的调查结果：

7月31日，马斯克与“一家主权财富基金”的3名成员在公司位于加利福尼亚州弗里蒙特的总部进行了为期30分钟至45分钟的会谈。在这场会议中，有人对私有化特斯拉表达了兴趣。马斯克认为这意味着他提出了一项“标准”的私有化交易，但双方并没有讨论私有化特斯拉的相关条款。马斯克此前曾表示，他与沙特阿拉伯的投资人商谈过私有化特斯拉的计划。

8月2日，马斯克向公司董事会成员、及首席财务官和法律总顾问发送了一封电子邮件，题为《出价每股420美元私有化特斯拉》。在这封邮件中，马斯克解释说，他想避开“证券市场空方不断进行的诽谤攻击，这给我们的宝贵品牌带来了巨大伤害。”8月6日，马斯克与一位拥有此类交易经验的匿名私募公司高管讨论了潜在私有化问题。此人告诉马斯克，这样的交易是他经历中“前所未有的”。

此后一天，马斯克通过自己的手机发布推文，称：“我考虑以每股420美元的价格私有化特斯拉。资金已落实。”此消息引发特斯拉股价飙升11%，成交量迅速放大。在此约12分钟后，特斯拉公关负责人向马斯克的首席幕僚发送短信，询问“这条消息合法吗？”

大约在20分钟之后，特斯拉首席财务官向马斯克发短信称：“伊隆，我相信你已考虑过与员工和潜在投资者就你的基本原理和结构进行更广泛的沟通。如果（特斯拉公关主管）、（特斯拉总法律顾问）和我为你起草博客或员工电子邮件，会有帮助吗？”马斯克对此答复称：“好的。这样做太好了！”特斯拉首席财务官随后又发短信称：“开始着手此事。很快会发给你。”

马斯克直到8月13日的一篇博客文章才澄清他的说法，表示曾试图撤回推文。8月24日，特斯拉宣布将不再寻求私有化交易。

美国证券交易委员会在诉讼中表示：“马斯克在活跃交易日的中间时段，用他的手机公开发表了虚假的误导性声明，称特斯拉将被私有化。在向他的2200多万Twitter粉丝和任何其他可以上网的人发布该消息之前，他没有与任何其他人讨论过其中的内容。他也没有通知纳斯达克，他打算按照纳斯达克规则的要求发布公开声明。马斯克的虚假和误导性陈述，给特斯拉的股价造成了严重的混乱，并给投资者造成了伤害。”（编译/明轩）