期货违法吗（从事期货业务）

《刑法》第225条规定了非法经营罪，该罪名是著名的“口袋罪”，里面规定了多种扰乱市场秩序的行为，例如非法买卖外汇、非法出版、非法经营烟草等，其中非法经营期货业务，同样会构成非法经营罪，本文分析一下，在从事期货业务的时候，哪些行为要值得我们注意。

非法经营罪的定罪与量刑

自然人或者单位，违反国家规定，故意从事非法经营活动，扰乱市场秩序，情节严重的，一般处5年以下有期徒刑，情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。

以下几类属于非法经营行为：1、未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；2、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；3、未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；4、其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

以上4种行为中，与期货相关的是第3种，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务的。根据立案标准，非法经营期货数额在30万元以上的就应当立案追诉。

从事期货业务要许可

参与期货业务主要有以下角色：期货交易所、期货公司、期货从业人员。

设立交易所要许可：《期货交易管理条例》第6条规定，未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

期货公司要许可：《期货交易管理条例》第15条，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。《期货交易管理条例》第16条规定，期货公司的从业人员需要具有期货从业资格。

目前，期货监督管理机构是指“中国证券监督管理委员会”。

什么行为属于非法经营期货？

根据《期货交易管理条例》的规定，非法经营期货的行为主要有以下几种：非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的、非法设立期货公司及其他期货经营机构、擅自从事期货业务、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的……

非法经营期货，没有达到刑事立案标准规定的30万数额，一般会被处以行政处罚，除了没收违法所得之外，还会处违法所得1倍以上5倍以下罚款，违法所得不满20万的，处20至100万元罚款。

如何认定非法组织期货交易？

行为人设立平台非法组织期货交易，司法机关如何认定呢？中国证监会办公厅出台过相关规定《关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序》，该文件规定，认定非法组织期货交易活动应该采取目的要件和形式要件相结合的方式。

就目的要件而言，主要是以标准化合约为交易对象，允许交易者以对冲平仓方式了结交易，而不以实物交收为目的或者不必交割实物。

就形式要件而言，交易会有以下特征：1、交易对象为标准化合约；2、交易方式为集中交易。

是否认定属于非法组织期货交易，会由中国证监会的下属机构出具认定意见，认定意见中会将涉案交易模式的交易对象、交易方式进行描述，一般法院会采信该认定意见。

如何辩护？

面对非法组织期货交易、涉嫌非法经营罪的指控，可以从认定的标准入手。主要包括几个方面：交易对象、交易方式、交易目的。

在辩护时，可以分析涉案交易模式的目的，提出是现货交易行为的辩护意见，同时，也可以针对交易方式发表辩护意见，交易方式为集中交易，集中交易可以细分为集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制，辩护时主要围绕“涉案交易方式不属于集中交易”发表辩护意见。

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